来源：飞鱼财经

<h1 class=多家券商在经纪业务上“被罚”">

公开信息显示，6月以来，至少有6家券商累计收到10张罚单。

涉及券商包括中国银河证券世纪证券中泰证券方正证券东海证券国投证券等。

罚单原因比较集中，主要是集中在经纪业务领域，包括：代客理财从业人员无资质上岗违规提供投资建议约定分享投资收益合规管理不到位等情形。

经纪业务是券商的核心业务之一，也是券商违规的重要内容。

此前，中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》显示，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项，除禁止违规炒股代客理财泄露客户隐私非法揽客之外，融资业务基金销售等违规风险点也有相关规定。

当前，在“两强两严”的监管基调下，券商相关违规行为的罚单数量处罚力度均超过往。行业评论认为，最近一段时间经纪业务违规高发，或与券商严考核高KPI设置相关。

值得关注的是，根据不完全统计，2024年以来，则已有超20家券商被监管警示责令改正处罚或立案。

包括民生证券华安证券华龙证券联储证券中泰证券粤开证券华林证券国盛证券国投证券国信证券中德证券东兴证券方正证券华西证券等均牵涉其中。与此同时，中信证券华泰证券国泰君安银河证券广发证券中信建投中金公司海通证券申万宏源招商证券等。

公开媒体报道称，打造高质量资本市场的定调相匹配的券商，券商机构不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性专业性和服务水平。