因云鼎科技定增项目未勤勉尽责中信建投收深交所监管函_资讯

凤凰网财经讯 7月3日据深交所官方网站公布显示，根据中国证券监督管理委员会山东监管局《行政监管措施决定书》（〔2024〕13号）查明的事实，中信建投作为云鼎科技股份有限公司（简称：云鼎科技）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：

2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全使用不规范的情形。中信建投作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。中信建投上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条第12.1.2条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三条第一款的规定。

深交所指出，根据《股票上市规则》第13.2.2条的规定，决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。